对境内外资银行中长期外债规模的初审转报

　　项目名称：对境内外资银行中长期外债规模的初审转报

　　办理机构：上海市发展和改革委员会

　　办理地址：人民大道200号

　　联系电话：23111111转

　　办理时限：1、原则上自受理行政许可申请之日起20个工作日，必要时可以延长10个工作日。

　　2、委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议所需时间不计算在前款规定的期限内。

　　申办对象资格：没有主报告行的外国银行上海分行、注册在上海的外资独资银行和中外合资银行

　　申报材料：

　　一、申请报告

　　申请报告应包括以下内容：

　　1、上一年度业务经营情况、中长期外债额度执行情况及资金的行业投向、国家外汇管理局核定的短期外债额度的执行情况;

　　2、截止上一年度末中长期外债发生额的余额、还本额、付息额;

　　3、上一年度本行资金来源情况，包括总行拨付的营运资金(或资本金)、境内外存款及借款(包括中长期和短期)等;

　　4、本年度资金运用计划，包括固定资产投资贷款及贸易项下信贷业务计划、风险管理及其他衍生业务计划等;

　　5、本年度中长期外债发生额的申请规模。拟申请规模需分为已签约、正在洽谈和业务发展预留等三部分。

　　二、附表

　　1、本年度中长期外债发生额申请情况表;

　　2、本年度中长期外债资金项目用款情况表;

　　3、本年度中长期外债资金个人用款情况表。

　　三、其他

　　1、对拟申请中长期外债额度的已签约贷款，需附简要证明材料，如贷款协议中反映借贷双方、贷款期限、贷款用途、贷款规模的部分以及签字页的复印件等;

　　2、报送银监会的上一年度资产负债表和损益表;

　　3、境外总行或地区管理总部批准的本年度对中国境内债务人的年度授信限额文件;

　　4、第一次提出申请的，需提供金融许可证、营业执照、外资金融机构在中国长驻机构的批准书等复印件;

　　5、如在本年度有境外发行中长期外债需求或从事两头在外风险管理业务，应在申请报告中明确提出;

　　6、国家发展改革委通知要求的其他事项。

　　审批条件：

　　1、合格申报对象提交的申报材料完整并符合要求;

　　2、申请报告完整叙述了国家发展改革委通知要求的内容;

　　3、申请规模合理：与该行资金运用计划及年度发展计划一致;附表中有关项目符合国家产业导向及宏观调控的要求;申请规模的计算不存在逻辑错误;申请规模合适，不会对该行财务风险产生显著影响。

　　办理程序 申办对象提交合格申报材料，市发展改革委进行初审后转报国家发展改革委审核，国家发展改革委审核同意后下发批复文件，市发展改革委向申办对象转发批复文件。

　　办理依据：

　　1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年国务院令第412号)

　　2、《境内外资银行外债管理办法》(国家发展改革委等三部门2004年9号令);

　　3、每年年初国家发展改革委下发的申报通知。